法治日報全媒體記者 趙穎

4月20日，第十六屆“刑辯十人”論壇在清華大學(xué)舉辦，專題研討“金融證券類犯罪辯護難點及路徑”。

“刑辯十人”論壇的發(fā)起人北京市中同律師事務(wù)所主任楊礦生、北京市君永律師事務(wù)所律師許蘭亭、北京紫華律師事務(wù)所律師錢列陽、北京市冠衡律師事務(wù)所主任劉衛(wèi)東、北京周泰律師事務(wù)所主任王兆峰、北京市京都律師事務(wù)所主任朱勇輝、北京市東衛(wèi)律師事務(wù)所管委會主任毛洪濤。北京市尚權(quán)律師事務(wù)所副主任張宇鵬、北京市德恒律師事務(wù)所高級合伙人程曉璐，以及清華大學(xué)法學(xué)院院長周光權(quán)、中國政法大學(xué)刑事司法學(xué)院院長劉艷紅等來自法學(xué)院校、實務(wù)部門的專家學(xué)者、資深律師等50余人參會。論壇由程曉璐、錢列陽主持。

劉衛(wèi)東按照房地產(chǎn)的融資、開發(fā)、銷售三個階段，總結(jié)了房地產(chǎn)企業(yè)可能涉及的金融犯罪。針對涉房地產(chǎn)型金融關(guān)聯(lián)犯罪的辯護，他提出要重點審查是否具有非法占有的目的、要審查犯罪數(shù)額是否準(zhǔn)確、考慮積極退賠并適用企業(yè)合規(guī)制度等要點。

王兆峰介紹了近年來基金領(lǐng)域非法集資類案件發(fā)案的總體態(tài)勢，總結(jié)出“被害人”多、金額大、影響廣，共同犯罪、單位犯罪多，案卷多、辦案任務(wù)重等特點。他認(rèn)為，在辯護意見上，要緊緊圍繞非法集資案件非法性、公開性、利誘性、社會性特征，關(guān)注管理人是否登記、基金募集后是否備案、共同犯罪中不同層級人員責(zé)任分擔(dān)等問題。

張宇鵬的發(fā)言主題為“非法集資案件罪名分離的路徑”，他認(rèn)為律師在辯護時，對于涉案企業(yè)下級員工或下屬單位員工，可以從層級、職責(zé)分工、獲利模式、知情程度四個方面，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪進行區(qū)分。

朱勇輝圍繞“‘自洗錢’犯罪辯護相關(guān)問題探析”這一主題，從洗錢罪的立法演變過程、司法現(xiàn)狀及辯護應(yīng)對三個方面進行分享。他提出，律師應(yīng)關(guān)注被告人是否具有洗錢主觀故意，嫌疑人在上游犯罪既遂之后對贓款的使用、處置行為是否構(gòu)成洗錢罪應(yīng)緊扣洗錢犯罪實質(zhì)，對不具有掩飾隱瞞犯罪所得目的、對偵查工作不形成障礙效果的贓款處分行為，重點考慮是否涉及犯罪。

程曉璐發(fā)言主題為“對賭收購型合同詐騙案的辯護路徑”。她指出，在公司并購中，為履行對賭協(xié)議引發(fā)財務(wù)造假進而被指控合同詐騙案件在實踐中時有發(fā)生，此類案件辯護難點在于案件背景復(fù)雜、多方責(zé)任主體牽連、法律關(guān)系復(fù)雜多樣、對律師跨學(xué)科的運用能力提出挑戰(zhàn)。對于此類案件，律師要進行深入分析和審慎判斷，洞察司法實務(wù)的新趨向，重視對司法會計鑒定報告等關(guān)鍵證據(jù)的審查和質(zhì)證，準(zhǔn)確認(rèn)定是否具有詐騙故意。

劉艷紅在點評時表示，各位律師專精結(jié)合、商事主打、辯護有效，令人印象深刻。年輕的刑辯律師應(yīng)當(dāng)結(jié)合理論與實踐，做兼顧理論基礎(chǔ)與司法實踐的“綜合派”律師。律師在磨練專業(yè)辯護技術(shù)的同時，要注重人文情懷表達，讓辯護更加打動人心。

毛洪濤認(rèn)為，隨著新“國九條”的頒布，從嚴(yán)監(jiān)管的信號持續(xù)釋放。從法律救濟的角度來看，對于證券案件而言，律師團隊介入的越早，可以做的工作也就越多。隨后，他從不同角度指出因上市公司虛假陳述或違規(guī)信息披露情況下，民事索賠之訴的應(yīng)對之策，并重點從證券類案件刑、行認(rèn)定差異及因果關(guān)系等方面詳述證券類犯罪的辯護要點。

“隨著金融反腐的持續(xù)深入，銀行系統(tǒng)發(fā)放貸款涉嫌犯罪被追究的案件越來越多。”楊礦生認(rèn)為，這類案件具有罪名多、環(huán)節(jié)多、人員多的特點，不僅涉及違法發(fā)放貸款罪、騙取貸款罪、貸款詐騙罪等金融犯罪，也常和賄賂犯罪交織在一起，還會引發(fā)中介機構(gòu)提供證明文件重大失實罪等多種犯罪。他分析了此類案件辯護中存在的疑難問題，并指出律師應(yīng)當(dāng)重視對重大損失認(rèn)定的辯護，厘清罪與非罪，對政策性因素介入引發(fā)的案件可以作為從輕處罰的理由來考慮。

許蘭亭表示，受賄罪、非國家工作人員受賄罪在金融領(lǐng)域是高發(fā)罪名，要從廣義上來理解利用職務(wù)便利。他認(rèn)為，為對方謀取利益是一個寬泛的概念，包括非法利益和合法利益。行為人之間符合權(quán)錢交易這一受賄罪的本質(zhì)特征，親屬、兄弟姐妹之間也可以構(gòu)成賄賂關(guān)系。如果是歸行為人控制、處分，本人沒有親自收錢也可能構(gòu)成受賄罪。按照犯罪構(gòu)成從實質(zhì)出發(fā)，區(qū)分行賄、受賄、貪污等行為。

錢列陽指出，高頻交易、量化交易和虛擬貨幣等技術(shù)手段，使得金融犯罪手法更為復(fù)雜、隱蔽。當(dāng)前，刑辯律師面臨科技、金融與刑事三大領(lǐng)域深度融合的挑戰(zhàn)，必須提升金融專業(yè)素養(yǎng)，深入理解科技背后的邏輯。青年律師要緊跟時代步伐，拓寬視野，成為知識復(fù)合型人才，以更好地應(yīng)對金融犯罪手段的科技化。法律要積極應(yīng)對金融犯罪科技化挑戰(zhàn)，以便更好地識別、預(yù)防和打擊金融犯罪，為維護社會公平正義和法治秩序貢獻力量。

周光權(quán)在總結(jié)時表示，基于金融領(lǐng)域的專業(yè)性以及金融犯罪人員普遍高智商的特點，律師必須虛心學(xué)習(xí)金融領(lǐng)域知識，才能透過現(xiàn)象看本質(zhì)。刑法應(yīng)保持謙抑性與寬容性，即使證據(jù)能夠支撐行政處罰，也不能直接以此推定被告人有罪。必須堅持罪刑法定原則、證據(jù)確實充分的訴訟要求，由此才能做到不枉不縱，實現(xiàn)妥當(dāng)?shù)奶幜P。大家要掌握好新技術(shù)，跟上時代發(fā)展的潮流，認(rèn)真研究法條，金融犯罪辯護這一條路就會越走越寬。