羅斯科·龐德教授作為社會學(xué)法學(xué)的重要人物，在《通過法律的社會控制》完整地闡述了其關(guān)于法律功能及運行原理的基本主張和展望。全書共四章，分別闡述了法律之作為社會控制的工具、法律本身及運作過程之剖析、利益保障之作為法律的根本任務(wù)，以及強力背后的價值秩序分析。

一、文明與社會控制

社會控制（Social Control）是一個專有名詞，不可將其理解為動賓短語“控制社會”?；氐饺祟愇拿鳎匆磺凶匀豢茖W(xué)與社會科學(xué)的出發(fā)點上?；仡櫲祟愂?，文明的發(fā)展無外乎人類對物質(zhì)自然界的不斷理解和把握，但這只是一方面。為了使人類可以心無旁騖地探索自然，他們還需要預(yù)防并解決有可能出現(xiàn)的“內(nèi)亂”：如果人們需要隨時武裝自己、保持警惕以防止受到其他人的故意侵害，那么文明的探索發(fā)展過程就停滯了。因此人們需要控制自己和他人的行為，以保障既有文明成果的傳承。而這種控制力量就被稱為“社會控制”，其目的在于阻止人們從事不符合社會秩序的行為，防止可能發(fā)生的破壞性結(jié)果。

社會控制的工具不止法律一種，家庭與家族、宗教組織和倫理道德都曾發(fā)揮過主導(dǎo)作用。在古希臘和我國的春秋時期，法律與倫理大抵等同：“以禮治國”的思想繁榮生長，城邦立法和各人、各行業(yè)的倫理習(xí)慣也被視為一個整體，共同促進集體發(fā)展。后來的宗教組織（主要在中世紀(jì)）發(fā)揮了強有力的社會控制功能，并在部分時期凌駕于世俗權(quán)力之上。倫理道德一直在發(fā)揮作用，不過更多地是個體內(nèi)在的拘束力，并沒有過多的外在保障措施。但是如今，在一個倡導(dǎo)價值多元的現(xiàn)代社會，家庭、學(xué)校和宗教都不再承擔(dān)主要的社會控制功能，法律居于第一位并發(fā)揮著普遍的社會控制作用。

二、宏觀意義上的法律及其局限性

龐德教授認(rèn)為，法律這一概念可以從三個角度上理解，以實現(xiàn)其在社會控制觀念下的統(tǒng)一：由社會組織強力保障的整體法律秩序、對司法行政活動有約束力的權(quán)威性資料，和行政活動的運作過程。在當(dāng)前的法學(xué)教育中，大部分內(nèi)容都屬于第二個層次。老師們向我們講授概念、規(guī)則以及原則，說明法律如何通過“事實被涵攝而產(chǎn)生法律效果”的過程產(chǎn)生效力。但在資料背后，法律適用技術(shù)與社會理想的影響因素同樣需要被考慮。適用法律的技術(shù)區(qū)分出不同的法系，而不同的社會理想決定了法律背后的合理性標(biāo)準(zhǔn)。一個社會可以推崇絕對的自由主義，也可以選擇走集體的、計劃生活的路線，法律的標(biāo)準(zhǔn)就產(chǎn)生于社會理想的內(nèi)涵。法律作為社會控制的手段總存在其局限性：

1.法律適用本身是困難的，對自然事實的認(rèn)定總是無法達致精確。形式上的各種保障措施也無法完全杜絕事實認(rèn)定的誤差。

2.部分生活事實不適于用法律調(diào)整，例如高尚的道德情操的培養(yǎng)，就不能通過法律強制實施。

3.通常法律能提供的救濟措施是有限的。

4.為了實施法律，必要的個人自發(fā)行為必不可少。但對于大部分標(biāo)的額不大的民事糾紛，當(dāng)事人會因為種種利益因素的考量而放棄尋求法律幫助。這在無形中會削弱法律的糾錯能力。

三、法律的任務(wù)

讓我們再次回到一個原始場景：一個部落打獵獲得了一只羊，在分食的過程中無疑會產(chǎn)生一定的擁擠，甚至發(fā)生踩踏。這時社會控制要求所有人盡量地平均分，也就是“為最大多數(shù)人做最多的事情”。資源總是有限的，社會控制卻希望盡可能地滿足大多數(shù)人的要求。人的要求和愿望包含了“想要做”和“不想做（不想被命令做）”，自耶林以來，它們被統(tǒng)稱為利益。人的愿望先于法律產(chǎn)生，它們是自然狀態(tài)的一部分。法律能做的，只是嗣后承認(rèn)這些利益、確認(rèn)它們的范圍并給予保障。在這個意義上，法律的根本目的在于保障利益。

利益是一種先于法律的概念，它象征著人在文明社會的生活中提出的各種要求與愿望。利益之間存在競爭關(guān)系，而法律在多方權(quán)衡后，通過劃定法律權(quán)利的方式對特定范圍內(nèi)的利益予以保障。大部分的法律權(quán)利都以自然權(quán)利（人在文明社會中的合理期望）為基礎(chǔ)，而只要一項權(quán)利為法律所規(guī)定，那么無論其是否有別的東西支持，它都被稱為法律權(quán)利。

四、價值判斷

對于相互沖突的利益要求，法律依據(jù)其自身的價值判斷劃定保護范圍。在任何法律中，這種價值判斷都體現(xiàn)了一定時空中的社會理想。歷史上，道德秩序、理性秩序、生活經(jīng)驗秩序和意志自由秩序都充當(dāng)過價值判斷的核心。如今并不存在一種普世的、沒有爭議的價值判斷，因而龐德教授提出，可以從三個方面考察價值判斷問題。

首先是經(jīng)驗反饋：從長期調(diào)整各方利益沖突的經(jīng)驗出發(fā)，尋找一種使得各方利益盡可能不受損的合理價值判斷。從羅馬法開始，法學(xué)家們一直在進行著這樣的努力，如今相當(dāng)一部分的法律條文正是經(jīng)驗調(diào)整沖突的產(chǎn)物，它們被證實具有強大的生命力。

其次是法律假說證成：在文明社會中存在著基本性的利益衡量標(biāo)準(zhǔn)，它們通常表現(xiàn)為抽象的原則，例如“假定私有財產(chǎn)受到保護”“假定不受到他人的故意侵害”“假定他人在行為時會采取必要的注意義務(wù)以免造成損害”和“假定他人會合理遵守契約”。但是抽象的原則越來越不足以調(diào)整日益復(fù)雜的社會關(guān)系，部分重大的利益沖突得不到具體的調(diào)整。

最后是關(guān)于法律秩序的權(quán)威性觀念。這里的“權(quán)威性觀念”是由理想社會秩序的內(nèi)容決定的。

回到本書出版的20世紀(jì)40年代，龐德教授已經(jīng)意識到了個人經(jīng)濟要求地位的上升、各門社會科學(xué)之間的合作需求和價值判斷在社會科學(xué)中的重要地位。進而本書以這樣的論調(diào)收尾：在接下來的社會中，合作應(yīng)當(dāng)成為價值尺度的核心。在經(jīng)歷了現(xiàn)代主義哲學(xué)思潮的沖擊和形而上學(xué)的衰落后，我們已經(jīng)擺脫了單一至上的觀念，而合作恰恰是一種過程，不是價值本身。社會控制手段的合作、學(xué)科間的合作，以及司法行政部門間的合作，不同的合作象征人類的主動精神和有組織的努力。法律秩序無法停下來等待確定價值的出現(xiàn)，于是所有人只能在合作與不斷的摸索中前行。

（作者：孫嘉，中國社會科學(xué)院大學(xué)法學(xué)院2023級刑法學(xué)碩士研究生）