全國人民代表大會常務委員會：

常委會第三十一次會議對期貨和衍生品法草案進行了二次審議。會后，法制工作委員會將草案二次審議稿印發(fā)中央有關部門、相關行業(yè)協(xié)會、期貨交易所和部分期貨公司、商業(yè)銀行、證券公司、實體企業(yè)征求意見；在中國人大網(wǎng)全文公布草案二次審議稿，征求社會公眾意見。部分全國人大代表通過代表意見系統(tǒng)提出意見。法制工作委員會就草案的有關問題同有關方面交換意見，共同研究。憲法和法律委員會于3月22日召開會議，根據(jù)委員長會議精神、常委會組成人員審議意見和各方面的意見，對草案進行了逐條審議。財政經濟委員會、司法部、中國人民銀行、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會有關負責同志列席了會議。4月12日，憲法和法律委員會召開會議，再次進行了審議。憲法和法律委員會認為，為規(guī)范期貨交易和衍生品交易行為，促進期貨市場和衍生品市場健康發(fā)展，制定期貨和衍生品法是必要的；草案經過兩次審議修改，已經比較成熟。同時，提出以下主要修改意見：

一、有的常委會組成人員、部門和單位提出，要進一步加強對衍生品交易的監(jiān)管，切實防范金融風險。憲法和法律委員會經研究，建議作以下修改：一是將組織開展衍生品交易的場所制定的交易規(guī)則，由向有關主管部門“備案”，修改為報有關主管部門“批準”。二是強化機構監(jiān)管，明確金融機構開展衍生品交易業(yè)務，應當依法經過批準或者核準，履行交易者適當性管理義務，并遵守國家有關監(jiān)督管理規(guī)定。三是完善衍生品交易報告庫制度，明確國務院授權的部門、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立衍生品交易報告庫，對衍生品交易相關信息進行集中收集、保存、分析和管理，按照規(guī)定及時向市場披露；同時，授權有關主管部門制定具體辦法。四是根據(jù)衍生品監(jiān)管的實際情況，明確本法規(guī)定的行政處罰，“由國務院期貨監(jiān)督管理機構、國務院授權的部門按照國務院規(guī)定的職責分工作出決定”。

二、有的常委委員、部門和單位建議，進一步完善本法中相關合約概念的規(guī)定，并按照巴塞爾委員會和國際證監(jiān)會組織有關衍生品的定義，明確互換合約、遠期合約屬于金融合約。憲法和法律委員會經研究，建議采納這一意見，增加互換合約、遠期合約的定義，規(guī)定：本法所稱互換合約，是指約定在將來某一特定時間內相互交換特定標的物的金融合約；本法所稱遠期合約，是指期貨合約以外的，約定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的金融合約。

三、有的常委會組成人員、部門和單位提出，應進一步加強對跨境期貨和衍生品交易活動的監(jiān)管，切實防范跨境金融風險。憲法和法律委員會經研究，建議在草案二次審議稿設專章對跨境交易與監(jiān)管協(xié)作作出規(guī)范的基礎上，進一步完善境外機構在境內市場營銷活動的管理規(guī)則，將相關規(guī)定修改為：境外機構在境內從事期貨市場營銷、推介及招攬活動，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，適用本法的相關規(guī)定；境內機構為境外機構在境內從事期貨市場營銷、推介及招攬活動，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準；任何單位或者個人不得從事違反前兩款規(guī)定的期貨市場營銷、推介及招攬活動。

四、有的部門提出，應加強對期貨信息技術服務機構的監(jiān)管，對其為期貨交易提供的服務不符合國家及期貨行業(yè)信息安全相關的技術管理規(guī)定和標準的，增加相應的法律責任。憲法和法律委員會經研究，建議采納這一意見。

此外，還對草案二次審議稿作了一些文字修改。

3月31日，法制工作委員會召開會議，邀請部分全國人大代表、專家學者以及期貨和衍生品交易場所、經營機構、服務機構、實體企業(yè)、派駐地方監(jiān)管機構等方面的代表，就草案中主要制度規(guī)范的可行性、法律出臺時機、法律實施的社會效果和可能出現(xiàn)的問題等進行評估?？偟脑u價是：貫徹落實黨中央決策部署要求，在總結實踐經驗的基礎上，制定出臺一部統(tǒng)領期貨市場和衍生品市場的專門法律，提升行業(yè)法治化水平，健全金融法律體系，具有重要意義。草案符合當前期貨和衍生品市場的實際情況，并為下一步改革創(chuàng)新留出了空間，主要制度規(guī)范是可行的；草案經過多輪征求意見和修改完善，已經比較成熟。期貨和衍生品法的出臺對于行業(yè)發(fā)展具有重要的促進和保障作用，影響是積極正面的，有助于提振市場信心，促進穩(wěn)價保供、防范化解風險，建議盡快出臺。有的會議代表還對草案提出了一些具體修改意見，憲法和法律委員會進行了認真研究，建議結合常委會審議情況一并考慮。

草案三次審議稿已按上述意見作了修改，憲法和法律委員會建議提請本次常委會會議審議通過。

草案三次審議稿和以上報告是否妥當，請審議。

全國人民代表大會憲法和法律委員會

2022年4月18日