□ 盧代富 （西南政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)院院長(zhǎng)、教授）

2013年3月14日，十二屆全國(guó)人大一次會(huì)議審議并通過(guò)了《國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案》，首次提出要改革工商登記制度、降低市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻、進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)活力，初步繪制出了我國(guó)商事制度全面深化改革的藍(lán)圖。為落實(shí)以上改革方案，國(guó)務(wù)院印發(fā)《注冊(cè)資本登記制度改革方案》；全國(guó)人大常委會(huì)又作出修改《中華人民共和國(guó)公司法》的決定。由此，我國(guó)全面深化商事制度改革的大幕全面拉開。此輪改革的重點(diǎn)是工商登記制度；改革涉及的內(nèi)容廣泛，擇其要點(diǎn)有：第一，將“先證后照”改為“先照后證”；第二，取消法定最低注冊(cè)資本制，推行公司注冊(cè)資本認(rèn)繳制；第三，取消企業(yè)年檢制度，推行企業(yè)年度報(bào)告公示制度；第四，完善市場(chǎng)主體信用信息公示制度，建立經(jīng)營(yíng)異常名錄制度?？梢哉f(shuō)，商事制度的這些改革是一場(chǎng)從“嚴(yán)進(jìn)寬管”向“寬進(jìn)嚴(yán)管”的全面蛻變。這一蛻變對(duì)推動(dòng)市場(chǎng)主體的設(shè)立和發(fā)展具有重大的積極意義和促進(jìn)作用。

然而，“寬進(jìn)”容易，“嚴(yán)管”難。隨著“寬進(jìn)嚴(yán)管”商事制度在實(shí)踐中的逐步展開，“寬進(jìn)”閘門放開所造成的數(shù)量龐大、良莠不齊的市場(chǎng)主體所釋放出的監(jiān)管壓力陡增，如何實(shí)現(xiàn)“寬進(jìn)”之后的“嚴(yán)管”，構(gòu)建與“寬進(jìn)”改革相適應(yīng)的市場(chǎng)主體監(jiān)管制度，成為亟須回應(yīng)的重大理論和現(xiàn)實(shí)課題。按照《國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案》的要求，“寬進(jìn)嚴(yán)管”改革后要全面推進(jìn)商務(wù)誠(chéng)信建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體、市場(chǎng)活動(dòng)的監(jiān)督管理，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，把信用監(jiān)管作為實(shí)現(xiàn)“嚴(yán)管”的重要舉措。可以說(shuō)，隨著“寬進(jìn)嚴(yán)管”改革的啟動(dòng)和全面展開，我國(guó)市場(chǎng)主體監(jiān)管制度開始由以往主要由政府監(jiān)管的方式日益向政府監(jiān)管與社會(huì)共治的協(xié)同監(jiān)管方式轉(zhuǎn)變，其重點(diǎn)是建立以社會(huì)信用體系為支撐的市場(chǎng)主體信用監(jiān)管制度。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，隨著國(guó)家和地方層面對(duì)包括市場(chǎng)主體信用監(jiān)管在內(nèi)的社會(huì)信用體系建設(shè)的探索日益推進(jìn)和由此積累的經(jīng)驗(yàn)不斷豐富，特別是隨著《企業(yè)信息公示暫行條例》《市場(chǎng)監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰信息公示規(guī)定》和《市場(chǎng)監(jiān)督管理信用修復(fù)管理辦法》等行政法規(guī)、部門規(guī)章的公布和實(shí)施，加上信用建設(shè)地方立法、地方政府規(guī)章和規(guī)范性文件的出臺(tái)，我國(guó)市場(chǎng)主體信用監(jiān)管及其制度建設(shè)已經(jīng)取得了明顯成效。

然而，需要注意的是：一方面，從發(fā)展的角度來(lái)看，制度建設(shè)永遠(yuǎn)是一個(gè)不斷完善的動(dòng)態(tài)過(guò)程，市場(chǎng)主體信用監(jiān)管制度建設(shè)作為一項(xiàng)龐大、復(fù)雜、涉及的點(diǎn)多面廣的系統(tǒng)工程，其不是一蹴而就的，也不是一勞永逸的。對(duì)我國(guó)既有的市場(chǎng)主體信用監(jiān)管制度隨時(shí)進(jìn)行審視并不斷作出與時(shí)俱進(jìn)的完善，是很有必要的。尤其是站在新時(shí)代的起點(diǎn)，我們應(yīng)當(dāng)比以往任何時(shí)期都注重市場(chǎng)主體信用監(jiān)管制度這個(gè)關(guān)系市場(chǎng)與政府關(guān)系的處理、關(guān)系公私權(quán)的配置、關(guān)系市場(chǎng)秩序的維持、關(guān)系民生改善的重大制度的日趨完善。另一方面，由于我國(guó)開展“寬進(jìn)嚴(yán)管”商事制度改革的實(shí)踐和制度建設(shè)時(shí)間不長(zhǎng)，因而的確也不可避免地存在一些需要在深入研究的基礎(chǔ)上尋求解決路徑和對(duì)策的問(wèn)題。

正是基于以上“問(wèn)題意識(shí)”，《“寬進(jìn)嚴(yán)管”背景下市場(chǎng)主體信用監(jiān)管制度研究》一書以我國(guó)“寬進(jìn)嚴(yán)管”改革的提出和推進(jìn)為背景，全面剖析這一改革對(duì)既有市場(chǎng)主體信用監(jiān)管制度所帶來(lái)的新影響、新挑戰(zhàn)和新問(wèn)題，在此基礎(chǔ)上尋求構(gòu)建和完善市場(chǎng)主體信用監(jiān)管制度的對(duì)策。

本書第一部分（第一章）為理論解讀。本部分在簡(jiǎn)要梳理“寬進(jìn)嚴(yán)管”背景下市場(chǎng)主體信用監(jiān)管政策、立法和實(shí)踐的基礎(chǔ)上，總結(jié)、提煉市場(chǎng)主體信用、市場(chǎng)主體信用監(jiān)管制度的內(nèi)涵，在此基礎(chǔ)上挖掘市場(chǎng)主體信用監(jiān)管制度的理論根基，并對(duì)“寬進(jìn)嚴(yán)管”背景下市場(chǎng)主體信用監(jiān)管制度建設(shè)的應(yīng)然走向進(jìn)行探討。

第二部分（第二章、第三章）為實(shí)證研究。本部分通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)主體信用監(jiān)管實(shí)踐及其制度建設(shè)的考察和梳理，總結(jié)和提煉“寬進(jìn)嚴(yán)管”背景下市場(chǎng)主體信用監(jiān)管及其制度建設(shè)的國(guó)內(nèi)外實(shí)踐，以便為我國(guó)未來(lái)“寬進(jìn)嚴(yán)管”背景下市場(chǎng)主體信用監(jiān)管制度的完善提供參考。

第三部分（第四章至第十章）為制度研究。本部分遵循秩序構(gòu)建的理論邏輯，按照征信、用信、評(píng)信“三位一體”的思路，對(duì)“寬進(jìn)嚴(yán)管”背景下市場(chǎng)主體信用信息的采集歸集、公示、使用等方面的制度構(gòu)建和完善展開討論。同時(shí)，鑒于作為市場(chǎng)主體信用信息使用的市場(chǎng)主體守信激勵(lì)和失信懲戒在市場(chǎng)主體信用監(jiān)管中殊為重要、市場(chǎng)主體信用修復(fù)在市場(chǎng)主體信用監(jiān)管中具有一定的相對(duì)獨(dú)立性，故而本部分設(shè)專章對(duì)此進(jìn)行研究。