李?yuàn)^飛

近日，國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)發(fā)布了修訂的《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指南》），其中增設(shè)了第五章“合規(guī)激勵(lì)”，這是我國(guó)首個(gè)明確建立合規(guī)激勵(lì)制度的法律文件，是行政合規(guī)建設(shè)領(lǐng)域的重大突破。與此前的指南相比，新文件以看得見(jiàn)的“法律紅利”，推動(dòng)存在壟斷風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)者自主建立并實(shí)施有效的反壟斷合規(guī)管理制度，有助于提升我國(guó)反壟斷工作質(zhì)效。

實(shí)際上，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的日益完善，我國(guó)反壟斷立法水平和執(zhí)法能力不斷提高，合規(guī)在治理經(jīng)營(yíng)者壟斷行為方面的重要作用日益凸顯。2020年9月，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)印發(fā)了《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》，為企業(yè)等經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規(guī)管理制度提供具體指引，但其沒(méi)有納入合規(guī)激勵(lì)制度，致使一些經(jīng)營(yíng)者缺乏主動(dòng)投入、開(kāi)展反壟斷合規(guī)建設(shè)的動(dòng)力。

時(shí)隔4年，國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)對(duì)2020年的指南進(jìn)行了修訂，其創(chuàng)新之一就是增加了“合規(guī)激勵(lì)”專(zhuān)章，這相當(dāng)于在向經(jīng)營(yíng)者闡釋“什么是有效的反壟斷合規(guī)管理制度”之外，還明確告知經(jīng)營(yíng)者“建立反壟斷合規(guī)管理制度有哪些法律上的好處”?！昂弦?guī)激勵(lì)”專(zhuān)章主要涉及合規(guī)激勵(lì)的原則、實(shí)現(xiàn)合規(guī)激勵(lì)的制度環(huán)節(jié)、審查合規(guī)有效性的程序三個(gè)方面。

首先，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在調(diào)查和處理違法行為時(shí)，可以酌情考慮經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)實(shí)施情況。以往，反壟斷合規(guī)執(zhí)法更多地強(qiáng)調(diào)查清事實(shí)、落實(shí)處罰，較少關(guān)注對(duì)經(jīng)營(yíng)者內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)的矯治，這導(dǎo)致一些企業(yè)的壟斷行為“屢罰不止”，因?yàn)槠渖嫦訅艛噙`法的管理誘因沒(méi)有被根除。對(duì)此，《指南》調(diào)整了反壟斷執(zhí)法的基本原則，納入“加強(qiáng)合規(guī)激勵(lì)”這一總體目標(biāo)。

其次，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以在案件調(diào)查前、承諾制度中、寬大制度中、罰款幅度裁量中四個(gè)主要環(huán)節(jié)落實(shí)合規(guī)激勵(lì)。雖然我國(guó)反壟斷法、行政處罰法等有關(guān)規(guī)定沒(méi)有直接提及“合規(guī)”，但其所包含的制度均有融入合規(guī)激勵(lì)制度的解釋空間。例如，行政處罰法中規(guī)定了“輕微不罰”“首違不罰”，不過(guò)相關(guān)法律沒(méi)有對(duì)什么構(gòu)成所謂的“及時(shí)改正”作出說(shuō)明。對(duì)此，《指南》通過(guò)規(guī)定反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以將經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理制度建設(shè)實(shí)施情況，作為認(rèn)定其是否“及時(shí)改正”的考量因素，使得存在有效反壟斷合規(guī)管理制度的經(jīng)營(yíng)者比其他經(jīng)營(yíng)者更容易獲得“不罰”的結(jié)果。與之相似，經(jīng)營(yíng)者的反壟斷合規(guī)管理制度建設(shè)實(shí)施情況，成為經(jīng)營(yíng)者承諾制度中執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定是否中止調(diào)查的考量因素，也是壟斷協(xié)議案件中決定是否寬大處理時(shí)的考量因素，同時(shí)還是執(zhí)法機(jī)構(gòu)在決定處罰方式、罰款幅度時(shí)的考量因素。

最后，經(jīng)營(yíng)者建立的反壟斷合規(guī)管理制度，只有經(jīng)過(guò)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的實(shí)質(zhì)性審查，才能獲得激勵(lì)。由于存在經(jīng)營(yíng)者以“紙面合規(guī)”“無(wú)效合規(guī)”騙取激勵(lì)結(jié)果的可能性，因此《指南》建立了實(shí)質(zhì)性審查程序，規(guī)定在經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)合規(guī)激勵(lì)的前提下，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)合規(guī)管理制度的建設(shè)實(shí)施情況進(jìn)行全面審查，對(duì)于通過(guò)審查的經(jīng)營(yíng)者予以合規(guī)激勵(lì)，對(duì)于未通過(guò)審查的經(jīng)營(yíng)者則不予激勵(lì)。這一程序能夠最大程度保障激勵(lì)對(duì)象的可靠性，即因合規(guī)而被從寬處理的都是那些“真合規(guī)”的經(jīng)營(yíng)者。

《指南》是我國(guó)行政監(jiān)管領(lǐng)域首個(gè)出現(xiàn)“合規(guī)激勵(lì)”表述的法律文件，即使其只是一般性指引，不具有強(qiáng)制性，但也代表了我國(guó)開(kāi)始探索“互惠共贏”的壟斷治理新模式。一方面，存在壟斷風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)者不僅可以通過(guò)合規(guī)建設(shè)降低違法事件所帶來(lái)的負(fù)效應(yīng)，也能通過(guò)申請(qǐng)實(shí)質(zhì)性審查，在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的監(jiān)督下建立真正有效的反壟斷合規(guī)管理制度，提高預(yù)防再犯的能力；另一方面，合規(guī)激勵(lì)制度有助于提高壟斷治理效果，使企業(yè)能在日常經(jīng)營(yíng)中實(shí)現(xiàn)對(duì)反壟斷違法行為的自我發(fā)現(xiàn)、自我調(diào)查、自我預(yù)防。

總之，《指南》在推動(dòng)我國(guó)反壟斷合規(guī)建設(shè)方面作出了突破性的嘗試。未來(lái)，合規(guī)激勵(lì)制度能否發(fā)揮預(yù)期功效，經(jīng)營(yíng)者和反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)辦案人員能否在指引下認(rèn)識(shí)到反壟斷合規(guī)管理制度的價(jià)值，還有待實(shí)踐的驗(yàn)證。

（作者系中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授，最高人民檢察院企業(yè)合規(guī)檢察研究基地主任）