流動販瓜車占道，相關(guān)部門沒開罰單，而是遞上一瓶水，并引導(dǎo)瓜農(nóng)至固定攤位；農(nóng)機(jī)手誤入城區(qū)道路，交警部門不予處罰，反而幫忙規(guī)劃出城路線……這段時間，河南多地涌現(xiàn)的柔性執(zhí)法故事屢上熱搜，網(wǎng)友好評道：“這樣的執(zhí)法，很暖心！”

人心往之，城必興焉。對于一域而言，行政執(zhí)法不僅僅是監(jiān)管的手段，也是展示形象、彰顯文明的窗口。法律力度和執(zhí)法溫度如何統(tǒng)一，有形服務(wù)與無形監(jiān)管怎樣結(jié)合，這些行政執(zhí)法中的問題，也是考驗(yàn)政府治理智慧的難題。

連日來，記者深入河南省多地行政執(zhí)法一線，透過幾個片段，從個體商販、小微企業(yè)視角，看執(zhí)法怎樣才能轉(zhuǎn)化為群眾和經(jīng)營主體可感可知的安全感，讓法治成為營商環(huán)境的最強(qiáng)內(nèi)核。

四項(xiàng)清單 包容審慎避免小過重罰

近日，漯河市市場監(jiān)管部門執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)，漯河某充電設(shè)施企業(yè)為圖省事，將電費(fèi)和服務(wù)費(fèi)“打包售賣”。原本0.568元/千瓦時的電費(fèi)和0.632元/千瓦時的服務(wù)費(fèi)，直接合并標(biāo)成1.2元/千瓦時，掃碼頁面只顯示一個總價格，侵犯了消費(fèi)者的知情權(quán)。

“經(jīng)過市場監(jiān)管人員的教育，我們才知道這種行為違反了價格公示規(guī)定，之后不僅在充電頁面清晰標(biāo)注電費(fèi)、服務(wù)費(fèi)，還主動將服務(wù)費(fèi)下調(diào)39%?！逼髽I(yè)負(fù)責(zé)人說。

“新能源充電費(fèi)用必須拆分為電費(fèi)和服務(wù)費(fèi)兩部分。其中，電費(fèi)嚴(yán)格執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)，服務(wù)費(fèi)雖然由市場定價，但必須明碼標(biāo)價，讓消費(fèi)者明明白白消費(fèi)?！变鸷邮惺袌霰O(jiān)管局副局長孫偉力解釋，考慮到企業(yè)首次違規(guī)且整改態(tài)度積極，符合“首違不罰”的條件，市場監(jiān)管部門依法作出不予處罰決定，讓知錯能改者“輕裝前行”。

首違不罰，有法律法規(guī)做堅(jiān)實(shí)支撐。

河南中砥律師事務(wù)所律師黃允介紹，2021年修訂的《中華人民共和國行政處罰法》明確了處罰與教育相結(jié)合原則，確立輕微不罰、首違不罰、無錯不罰制度，并對從輕、減輕或免予行政處罰的情形作了規(guī)定。《優(yōu)化營商環(huán)境條例》也明文指出，行政執(zhí)法中應(yīng)當(dāng)推廣運(yùn)用說服教育、勸導(dǎo)示范、行政指導(dǎo)等非強(qiáng)制性手段，依法慎重實(shí)施行政強(qiáng)制。

“這樣的規(guī)定和要求彰顯著包容審慎的鮮明導(dǎo)向：行政執(zhí)法不僅是懲罰違法行為，更重要的是教育經(jīng)營主體自覺守法，真正營造出法治化的營商環(huán)境?！秉S允說。

包容審慎的尺度，體現(xiàn)在“四張清單”里。

去年年底，省市場監(jiān)管局發(fā)布市場監(jiān)管不予行政處罰事項(xiàng)清單、從輕行政處罰事項(xiàng)清單、減輕行政處罰事項(xiàng)清單以及不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施事項(xiàng)清單等“四張清單”。

翻看清單：未取得健康證明從事食品小作坊、小經(jīng)營店、小攤點(diǎn)經(jīng)營，初次違法及時改正且沒有造成消費(fèi)者生命健康安全的危害后果，不予處罰；未按照規(guī)定的期限公示或者報送年度報告，初次違法且危害后果輕微并及時改正，責(zé)令改正、批評教育、告誡約談，不予處罰……這些條目內(nèi)容詳盡、有據(jù)可依，進(jìn)一步明確了罰與不罰的邊界。

在信陽師范大學(xué)法學(xué)與社會學(xué)學(xué)院法學(xué)系主任、副教授朱茂磊看來，隨著法治政府建設(shè)的深入，河南省各地行政執(zhí)法水平普遍得到提升，然而，機(jī)械執(zhí)法、小過重罰等情形仍不同程度存在。

“行政執(zhí)法部門通過‘四張清單’，運(yùn)用提醒教育、行政建議、行政指導(dǎo)等柔性監(jiān)管措施，包容經(jīng)營主體特別是小微經(jīng)營主體的輕微過錯，審慎對待市場經(jīng)濟(jì)新模式、新業(yè)態(tài)成長中出現(xiàn)的問題，體現(xiàn)了對個案正義的守護(hù)，為各類經(jīng)營主體創(chuàng)新發(fā)展?fàn)I造了公平、穩(wěn)定、透明、可預(yù)期的法治環(huán)境?！敝烀谡f，這也是政府轉(zhuǎn)變職能，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法政治效果、法律效果和社會效果有機(jī)統(tǒng)一的必然要求。

包容審慎監(jiān)管不是放任不管。在柔性執(zhí)法的同時，河南省不斷強(qiáng)化對食品安全、特種設(shè)備安全、消費(fèi)品安全等高風(fēng)險領(lǐng)域的監(jiān)管，嚴(yán)厲查處嚴(yán)重危害人民群眾人身、財產(chǎn)安全，擾亂市場經(jīng)濟(jì)秩序的違法行為，讓違法者切實(shí)付出代價。

合規(guī)建設(shè) 從末端處罰到源頭治理

6月9日，開封市一家食品生產(chǎn)企業(yè)車間內(nèi)一片忙碌景象?！笆袌霰O(jiān)管部門幫我們查出了問題，及時更換了生產(chǎn)設(shè)備，問題一解決，產(chǎn)銷兩旺?！闭f起當(dāng)前經(jīng)營情況，負(fù)責(zé)人滿是感激。這家企業(yè)，是省市場監(jiān)管局免費(fèi)提供技術(shù)幫扶的400余家食品生產(chǎn)企業(yè)之一。

去年以來，省市場監(jiān)管局成立了5個技術(shù)幫扶組，選派食品領(lǐng)域?qū)＜疑钊肫髽I(yè)，指導(dǎo)企業(yè)優(yōu)化生產(chǎn)加工條件、嚴(yán)格原料驗(yàn)收把關(guān)、強(qiáng)化生產(chǎn)過程控制、健全完善相關(guān)管理制度，化解食品安全風(fēng)險隱患，受到企業(yè)方熱烈歡迎。

“技術(shù)幫扶+監(jiān)管”的新模式，把末端處罰變?yōu)樵搭^治理，真正為企業(yè)發(fā)展賦能增效。

執(zhí)法不是目的，規(guī)范才是根本。如何做好合規(guī)引導(dǎo)？在平頂山市，經(jīng)營主體遇到問題時可以去合規(guī)手冊中查找答案。

這本“一業(yè)同查”合規(guī)手冊涵蓋了交通運(yùn)輸、人力資源、教育醫(yī)療、文化旅游等市場監(jiān)管領(lǐng)域68個行業(yè)，涉及公安、教育、民政、交通、市場監(jiān)管等28個監(jiān)管部門，主要包含主體資格合規(guī)、業(yè)務(wù)經(jīng)營合規(guī)、制度管理合規(guī)、場所要求合規(guī)、從業(yè)人員合規(guī)等相關(guān)內(nèi)容。手冊還詳細(xì)標(biāo)注了各行業(yè)監(jiān)管單位聯(lián)系地址和電話，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營主體零跑腿享服務(wù)。

“將行政合規(guī)指導(dǎo)融入監(jiān)管、執(zhí)法全領(lǐng)域全過程中，讓監(jiān)管‘跑在’風(fēng)險前面，達(dá)到了規(guī)避違法、防范風(fēng)險的工作效果?！逼巾斏绞惺袌霰O(jiān)管局信用監(jiān)管科科長李亞濤介紹，通過這樣的引導(dǎo)，經(jīng)營主體不斷完善內(nèi)控管理，從“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變，不斷提升信用意識，減少違法違規(guī)行為。

因事而治，對癥下藥。服務(wù)型執(zhí)法中的分類差異監(jiān)管，讓誠信經(jīng)營企業(yè)獲得免檢、少檢“紅利”。

鶴壁市在全省率先以食品領(lǐng)域?yàn)樵圏c(diǎn)，出臺文件，搭建信用風(fēng)險分類監(jiān)管模型，結(jié)合通用信用4類分級和專業(yè)風(fēng)險4類分級，組成16類“通用+專業(yè)”監(jiān)管類別，按照信用及風(fēng)險高低對全市食品生產(chǎn)經(jīng)營者分別以“綠、藍(lán)、黃、紅”4種顏色進(jìn)行色卡管理，讓監(jiān)管有的放矢。

“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)督”，為合規(guī)建設(shè)加力。

在開封市，6437家規(guī)上企業(yè)被賦予二維碼，10130名執(zhí)法人員全部入駐涉企執(zhí)法“依法行政 碼上監(jiān)督”平臺，執(zhí)法檢查掃碼入企，以“精準(zhǔn)留痕”糾治“隨意檢查”，在提升執(zhí)法行為規(guī)范化水平的同時，通過平臺月分析、季通報，推動執(zhí)法資源向“防風(fēng)險、優(yōu)服務(wù)”集中，助力企業(yè)提升自身合規(guī)能力，減輕經(jīng)營負(fù)擔(dān)。

在南陽市，一體化智慧市場監(jiān)管平臺是助力企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的重要抓手。平臺運(yùn)用云計(jì)算、人工智能等技術(shù)，通過大數(shù)據(jù)分析，相關(guān)部門可實(shí)時掌握轄區(qū)經(jīng)營主體經(jīng)營動態(tài)和經(jīng)營風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程非接觸式監(jiān)管、風(fēng)險預(yù)警監(jiān)管、信用監(jiān)管和精準(zhǔn)監(jiān)管。

讓服務(wù)跑在監(jiān)管前、執(zhí)法前，“預(yù)防為主”的服務(wù)型理念，為企業(yè)打開合法經(jīng)營的廣闊天地。

主動靠前 微改革彰顯大服務(wù)

“以前總擔(dān)心證照到期錯過換證，影響業(yè)務(wù)開展，現(xiàn)在有了這個‘鬧鐘’，再也不用擔(dān)心出岔子，政府真正站在企業(yè)角度解決實(shí)際難題，讓我們能安心發(fā)展?！薄霸S證鬧鐘”帶來的便利，許昌大參林保元堂藥店連鎖有限公司負(fù)責(zé)人李民深有體會。

“許證鬧鐘”是許昌市在全省率先推行的證照到期前提醒工作平臺。這一創(chuàng)新之舉，源于當(dāng)?shù)厮痉ㄐ姓块T在對某類行政許可事項(xiàng)調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的痛點(diǎn)——

17000余份證照，約有5200戶辦理延期續(xù)證業(yè)務(wù)，延期續(xù)證商戶占比之多令人驚訝，而這些商戶往往是因?yàn)槭韬龃笠庠斐勺C照過期失效，給正常生產(chǎn)經(jīng)營帶來嚴(yán)重影響。

為改變這種情況，許昌市印發(fā)《關(guān)于推行證照到期前提醒工作機(jī)制的通知》，建設(shè)“許證鬧鐘”平臺，從“人找服務(wù)”變?yōu)椤胺?wù)找人”。

平臺對證照到期狀態(tài)自動巡檢識別，在證照法定有效期滿前30天、7天，通過手機(jī)短信、支付寶小程序等方式，精準(zhǔn)發(fā)出提醒通知；在證照期滿前3天，平臺自動檢測未續(xù)證對象，由各單位管理員篩選本單位數(shù)據(jù)，安排專人上門或者電話“一對一”提醒，確?！安宦┮黄笠蝗恕薄?/p>

“許證鬧鐘”正式運(yùn)行以來，全市35家行政執(zhí)法單位共梳理出行政許可類證照到期前提醒服務(wù)事項(xiàng)59項(xiàng)，涵蓋市場監(jiān)管、衛(wèi)生、交通運(yùn)輸、煙草專賣等多個領(lǐng)域，納入證照信息6.2萬余條，累計(jì)發(fā)送提醒信息4萬余條，證照到期成功續(xù)證率達(dá)100%，小鬧鐘帶來了大變化。

“按照相關(guān)法律規(guī)定，行政許可的變更、延續(xù)等，要以當(dāng)事人提出申請為前提，證件到期前提醒是政府主動靠前服務(wù)的創(chuàng)新之舉?！笔∷痉◤d依法行政指導(dǎo)處相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，省交通運(yùn)輸廳、省市場監(jiān)管局、省煙草專賣局、省藥監(jiān)局、省林業(yè)局在省直單位中率先建立證照到期前提醒機(jī)制，該項(xiàng)改革也被列為2025年河南省便民利民微改革7個事項(xiàng)之一，在全省全面鋪開。

主動靠前服務(wù)仍在提質(zhì)升級。今年，河南省選擇許昌、三門峽、商丘、鶴壁、新鄉(xiāng)等省轄市作為試點(diǎn)，梳理出法律風(fēng)險低、許可條件未發(fā)生變化、辦理相對簡易的許可證照延續(xù)事項(xiàng)，建立“無感續(xù)證”事項(xiàng)目錄，對證照到期狀態(tài)自動巡檢識別，提醒當(dāng)事人登錄相關(guān)網(wǎng)站，確認(rèn)共性信息、勾選差異化信息，作出履行主體責(zé)任承諾，由許可部門按照流程完成審批后，就可以真正實(shí)現(xiàn)“指尖換證”。

以服務(wù)為鮮明導(dǎo)向，河南省連續(xù)將服務(wù)型行政執(zhí)法工作納入法治政府建設(shè)中期規(guī)劃，省司法廳充分發(fā)揮職能作用，在《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)全面依法治省工作的意見》《河南省營商環(huán)境綜合配套改革法治化專項(xiàng)方案》等文件中，進(jìn)一步明確服務(wù)型行政執(zhí)法的方向、內(nèi)容，為全省開展服務(wù)型行政執(zhí)法創(chuàng)新實(shí)踐活動提供制度支撐。

從一罰了之到容錯糾錯，從被動監(jiān)管到主動服務(wù)……河南省行政執(zhí)法部門不斷在法治框架內(nèi)尋找“管”與“服”的最大公約數(shù)，用剛?cè)岵?jì)的執(zhí)法智慧，探索著優(yōu)化法治化營商環(huán)境的新解法。（記者 周曉荷 孔學(xué)姣）

專家觀點(diǎn)

三個堅(jiān)持 三個嚴(yán)禁 提升行政執(zhí)法質(zhì)效

□ 河南大學(xué)法學(xué)院副教授 陳勝強(qiáng)

行政執(zhí)法工作面廣量大，一頭連著政府，一頭連著群眾，直接關(guān)系群眾對黨和政府的信任、對法治的信心。

《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要（2021—2025年）》對“健全行政執(zhí)法工作體系，全面推進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法”作出系統(tǒng)部署，要求“廣泛運(yùn)用說服教育、勸導(dǎo)示范、警示告誡、指導(dǎo)約談等方式，努力做到寬嚴(yán)相濟(jì)、法理相融，讓執(zhí)法既有力度又有溫度”。今年5月20日起施行的《中華人民共和國民營經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)堅(jiān)持依法行政。行政機(jī)關(guān)開展執(zhí)法活動應(yīng)當(dāng)避免或者盡量減少對民營經(jīng)濟(jì)組織正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的影響，并對其合理、合法訴求及時響應(yīng)、處置。”

近年來，隨著國務(wù)院提升行政執(zhí)法質(zhì)量三年行動、加強(qiáng)行政裁量權(quán)基準(zhǔn)的制定和實(shí)施、規(guī)范行政處罰設(shè)定和實(shí)施等一系列部署的扎實(shí)推進(jìn)，各地行政執(zhí)法質(zhì)效提升顯著。但同時，執(zhí)法不規(guī)范甚至不作為、亂作為的問題在一些地方和部門還時有發(fā)生。解決這些問題，需要全面貫徹服務(wù)型政府理念，深入推進(jìn)依法行政，做到“三個堅(jiān)持、三個嚴(yán)禁”。

一是堅(jiān)持組織法定、職權(quán)法定，嚴(yán)禁不具備主體資格的組織開展行政執(zhí)法。

行政執(zhí)法的主體必須具備法定資格。即便是法定的行政執(zhí)法主體，也必須在法定授權(quán)范圍內(nèi)執(zhí)法。這就要求各級司法行政部門依法審查同級執(zhí)法部門的行政執(zhí)法主體資格和權(quán)限，報請本級政府后向社會公告，做到行政執(zhí)法組織法定、職權(quán)法定。

二是堅(jiān)持行為法定、程序法定，嚴(yán)禁越權(quán)執(zhí)法、程序違法。

我國法律法規(guī)中關(guān)于行政執(zhí)法的突出特色是行為法定、程序法定。行為法定意味著行政執(zhí)法主體按照法定權(quán)限、法定方式、法定標(biāo)準(zhǔn)等作出行政行為；程序法定則要求行政執(zhí)法主體根據(jù)法定程序作出許可、處罰、強(qiáng)制等行政行為，而且要充分保障行政相對人的陳述權(quán)、申辯權(quán)、聽證權(quán)、提起行政復(fù)議和行政訴訟的權(quán)利。行政執(zhí)法人員時刻牢記“有權(quán)必有責(zé)、有權(quán)受監(jiān)督、失責(zé)要追責(zé)”，才能做到行政執(zhí)法的行為法定、程序法定。

三是堅(jiān)持執(zhí)法力度、溫度相統(tǒng)一，嚴(yán)禁只講執(zhí)法力度或只講執(zhí)法溫度。

行政執(zhí)法作為政府依法履行管理職責(zé)的重要方式，對于引導(dǎo)規(guī)范經(jīng)營主體合法經(jīng)營、預(yù)防糾正違法行為、保障人民群眾合法權(quán)益具有重要作用。服務(wù)型行政執(zhí)法不是“越寬越好”，也不是不執(zhí)法，更不能僅僅為了讓執(zhí)法有溫度而突破法律底線，嚴(yán)格規(guī)范始終是行政執(zhí)法的前提。

在嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法的基礎(chǔ)上，各級各類行政執(zhí)法主體要創(chuàng)新行政執(zhí)法方式，推廣運(yùn)用說服教育、勸導(dǎo)示范、行政指導(dǎo)等非強(qiáng)制性手段，依法慎重實(shí)施行政強(qiáng)制，做到過罰相當(dāng)，避免或盡量減少對經(jīng)營主體正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的影響。堅(jiān)持執(zhí)法力度、溫度相統(tǒng)一，做到依法該嚴(yán)則嚴(yán)、當(dāng)寬則寬，扎實(shí)推進(jìn)服務(wù)型政府和法治政府建設(shè)。（記者 周曉荷 整理）

（2025年6月13日《河南日報》）