一著不慎，滿盤(pán)皆輸。作為國(guó)內(nèi)頭部券商機(jī)構(gòu)的中信建投證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中信建投”）一定不會(huì)想到，在“嚴(yán)字當(dāng)頭”的金融監(jiān)管總體基調(diào)下，一位暑期實(shí)習(xí)生在社交平臺(tái)發(fā)布的炫富視頻，會(huì)將企業(yè)引向一場(chǎng)聲勢(shì)浩大的信譽(yù)危機(jī)。

視頻中，實(shí)習(xí)生不僅展示了駕駛豪車、揮桿高爾夫球場(chǎng)的愜意生活畫(huà)面，還不加任何處理地公開(kāi)了中信建投正在參與的三宗投行項(xiàng)目信息。對(duì)券商而言，為客戶做好保密工作是最低的職業(yè)紅線，泄密行為犯了大忌。對(duì)客戶而言，提前暴露項(xiàng)目信息，會(huì)帶來(lái)巨大的風(fēng)險(xiǎn)敞口，引發(fā)意想不到的麻煩。

從中信建投的回應(yīng)信息來(lái)看，事件至少反映出幾個(gè)方面的內(nèi)部管理漏洞：實(shí)習(xí)生招用流程過(guò)于隨意，實(shí)習(xí)生崗前培訓(xùn)工作疏忽，保密教育工作極其弱化。該事件也容易讓外界有更多猜想，中信建投作為常年位居業(yè)績(jī)排行榜前列的國(guó)內(nèi)知名證券公司，內(nèi)部控制尚且如此虛弱，整個(gè)行業(yè)需要加強(qiáng)管理的空間是不是更大？

證券機(jī)構(gòu)是資本市場(chǎng)的重要服務(wù)商，更是推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的“看門人”。國(guó)務(wù)院不久前發(fā)布的資本市場(chǎng)新“國(guó)九條”，提出“要加強(qiáng)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管，推動(dòng)行業(yè)回歸本源”，強(qiáng)調(diào)堅(jiān)決糾治拜金主義、奢靡享樂(lè)、“炫富”等不良風(fēng)氣。證券公司的機(jī)制建設(shè)和管理成色，與投資者保護(hù)、上市公司質(zhì)量、資本市場(chǎng)穩(wěn)定性均密切相關(guān)。希望通過(guò)此事件，整個(gè)證券行業(yè)乃至金融行業(yè)能夠引以為訓(xùn)，及時(shí)給自家機(jī)構(gòu)做一次全面仔細(xì)的“體檢”，如實(shí)列出風(fēng)險(xiǎn)清單，認(rèn)真完善治理制度。

“沒(méi)有誰(shuí)是一座孤島，在大海里獨(dú)踞；每個(gè)人都像一塊小小的泥土，連接成整個(gè)陸地?！苯陙?lái)，金融行業(yè)因?yàn)樯菝摇㈧鸥坏纫l(fā)的負(fù)面輿情偶有發(fā)生，每次受到影響的其實(shí)不僅僅是某一位從業(yè)者、某一家金融機(jī)構(gòu)，同時(shí)還影響著全社會(huì)對(duì)金融行業(yè)的整體印象。培育良好的金融行業(yè)文化，需要證券金融機(jī)構(gòu)自身從大處著眼、從小處著手，不斷完善公司治理架構(gòu)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力，建立系統(tǒng)合規(guī)風(fēng)控流程。同時(shí)，也要讓外部監(jiān)督監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”，提高透明度，強(qiáng)化問(wèn)責(zé)制，營(yíng)造風(fēng)清氣正的金融政治生態(tài)。

（作者 彭飛 系本報(bào)記者）

（2024年8月1日《法制文萃報(bào)》）