法治日報全媒體 記者蔣安杰 3月5日，由北京星來律師事務所與北京星來科技有限公司舉辦的“人工智能與企業(yè)合規(guī)管理研討會”在京舉行。會議采取“線下+線上”相結合的方式，旨在進一步推動人工智能與企業(yè)合規(guī)的相互促進和深入融合。研討會由北京星來律所主任王珺和北京星來科技有限公司總編輯游濤主持。北京大學法學院教授白建軍開幕致辭。

白建軍，中國全國企業(yè)合規(guī)委員會專家委副主任、國家合規(guī)標準35770和中小企業(yè)合規(guī)管理體系評價標準起草人李近宇，愛立信(中國)移動通信有限公司東北亞地區(qū)首席合規(guī)官郭楠，北京熠智科技有限公司創(chuàng)始人、首席執(zhí)行官范學鵬，北京市京都律師事務所高級合伙人、前新奧集團總法兼首席合規(guī)官張利賓，中國司法大數(shù)據研究院國央企合規(guī)首席研究員董麗榮，北京睿企信息科技有限公司董事長、首席科學家于偉，中國人民大學司法數(shù)據量化研究中心副主任周宇，中國政法大學訴訟法學研究院教授郭爍等專家學者出席會議。

白建軍以其研究課題“法律、合規(guī)研究智能化困境”為切入點，通過對銀行的敗訴率及敗訴原因的法律合規(guī)分析，找到銀行業(yè)務環(huán)節(jié)的合規(guī)空間，指出了法律合規(guī)研究智能化方面存在的一些問題與困境：人工智能基于數(shù)據提供答案，而數(shù)據從哪里來，是否為全樣本？從數(shù)據到結論需要太多的知識介入，須進行綜合的研究，而綜合的一體化研究如何智能化？法律適用真的需要一個唯一正解嗎？法律合規(guī)研究又該如何解決這個問題？

李近宇圍繞《人工智能與合規(guī)管理》分享了三方面內容。與合規(guī)管理密切相關的人工智能技術，包括機器學習、自然語言處理、知識圖譜等；從實務角度，利用鮮活的應用場景和模型呈現(xiàn)分享了人工智能如何加持合規(guī)管理的六個步驟以及人機結合動態(tài)管控合規(guī)風險的案例；同時指出把人工智能應用到合規(guī)管理在現(xiàn)實中需要面對的五大挑戰(zhàn)：數(shù)據的獲取（來源及質量）、結果的準確度、合規(guī)專業(yè)人員缺乏、運算過程不透明以及人工智能自身帶來的合規(guī)風險。

郭楠首先從意向、狀態(tài)和方法論三個層面解讀了合規(guī)管理體系，其次又通過合規(guī)管理體系的各個流程與人工智能的結合作了逐一的剖析和解讀。他認為，人工智能在合規(guī)管理體系的信息和建立要素中體現(xiàn)了很高的價值屬性，在培訓和考核結果分析、監(jiān)控和風險預警，追蹤和分析結果三個層面中也能夠很好地實現(xiàn)智能分析，這是人工智能的數(shù)據抓取和分析的優(yōu)勢，但是在合規(guī)文化的建立和落實如何有效進行對于人工智能將是難點，也是值得我們深思和探索的。

范學鵬認為，數(shù)據合規(guī)問題的核心首先在于獲取數(shù)據源的合法性，解決數(shù)據的合規(guī)問題，人工智能將會獲得更大的發(fā)展空間。范學鵬通過實例分析了數(shù)據要素流通的特點，并指出數(shù)據合規(guī)本身不但是監(jiān)管的訴求，更是商業(yè)變現(xiàn)的訴求，數(shù)據合規(guī)能給企業(yè)帶來最大化商業(yè)價值，應該通過建立數(shù)據作為資產的流動監(jiān)管機構，讓數(shù)據的商業(yè)化進一步推動企業(yè)合規(guī)訴求。

游濤認為，科技是無限的，人工智能雖然很強，但依然超不出人類集體的智慧，相信人工智能與合規(guī)管理的結合應用將會為企業(yè)法治或者國家法治建設作出更大的貢獻。

張利賓從人工智能的基本概念談起，分析了AI在數(shù)字化領域的應用以及數(shù)字化與信息化的區(qū)別。他認為，創(chuàng)造商業(yè)價值的商業(yè)化的數(shù)據利用，才是人工智能與合規(guī)的目的。要進一步地利用場景，落在一些具體的問題上。

董麗榮從業(yè)規(guī)融合、數(shù)智賦能的整體思路出發(fā)，介紹了大數(shù)據、人工智能、文本解析、建模等在企業(yè)合規(guī)中的服務能力。2022年作為合規(guī)管理強化年，中央企業(yè)的合規(guī)管理提升到了企業(yè)戰(zhàn)略合規(guī)層面。結合走訪調研多家央企單位及服務經驗，梳理和總結了央企合規(guī)服務方向的探索。

于偉結合正在火爆全球的ChatGPT，對人工智能的結構和演變歷程作了繪言意賅的科普，還就ChatGPT的優(yōu)劣勢和自身產品演示，就目前人工智能的發(fā)展水平和功能實現(xiàn)作出了詳細的實例講解和分析。

周宇認為，人工智能結合企業(yè)合規(guī)未來是一個大的方向，首先應該把各個領域規(guī)則立好，機器才能更好地介入。合規(guī)是一個大的概念，有刑事合規(guī)、安全合規(guī)、財務合規(guī)等，目前人工智能在規(guī)則比較明確的財務審計方面應用比較成熟，其他領域還有很大的探索空間。目前來看，很多領域是技術應用倒逼行業(yè)規(guī)則的確立，只有明確了業(yè)務的規(guī)則和技術目標，才能更好發(fā)揮人工智能作用。

郭爍結合主題內容提出人工智能既是幫助企業(yè)合規(guī)的工具，亦是合規(guī)對象。他認為，作為法律人，應慎重對待人工智能的發(fā)展與倫理規(guī)制問題，并為此發(fā)揮出符合職業(yè)特點的價值作用；合規(guī)有利于企業(yè)市場價值的實現(xiàn)，不能僅以“預警”來定義合規(guī)的價值；人工智能在企業(yè)合規(guī)管理方面的應用，不僅有利于提升企業(yè)內部的中后臺智能管理能力，也有利于提升合規(guī)監(jiān)管的智能管理能力。