為給深圳企業(yè)建立合規(guī)管理體系提供全面系統(tǒng)指引，近日，深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)合規(guī)管理體系》（DB4403/T 350-2023）正式發(fā)布，將于9月1日起實(shí)施，適用于深圳市各類型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的企業(yè)。據(jù)悉，這是全國(guó)首部企業(yè)合規(guī)地方標(biāo)準(zhǔn)。

合規(guī)經(jīng)營(yíng)既是市場(chǎng)主體持續(xù)健康發(fā)展的必然需求，更是深圳營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化的必由之路。2021年以來，中央、省、市陸續(xù)對(duì)深圳市打造“企業(yè)合規(guī)示范區(qū)”作出指示。今年3月，深圳市委、市政府印發(fā)了《關(guān)于加快打造企業(yè)合規(guī)示范區(qū)的實(shí)施意見》，圍繞中央重大決策部署，結(jié)合深圳法治建設(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際，系統(tǒng)謀劃企業(yè)合規(guī)示范區(qū)建設(shè)的“施工圖”。其中，建立企業(yè)合規(guī)認(rèn)證地方標(biāo)準(zhǔn)體系是深圳市加快打造企業(yè)合規(guī)示范區(qū)的關(guān)鍵一環(huán)。

深圳市司法局牽頭匯集多方力量，基于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO 37301和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 35770，結(jié)合深圳市企業(yè)目前合規(guī)管理的現(xiàn)狀、難點(diǎn)和需求，草擬了《企業(yè)合規(guī)管理體系》，經(jīng)深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局審查通過并發(fā)布。

《企業(yè)合規(guī)管理體系》分為前言、引言、正文、附錄、參考文獻(xiàn)五個(gè)部分。正文分為11章，包括企業(yè)合規(guī)管理體系的范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、基本原則、企業(yè)環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)作用、策劃、支持、運(yùn)行、績(jī)效評(píng)價(jià)、持續(xù)改進(jìn)。后附3個(gè)資料性附錄，對(duì)合規(guī)管理的重點(diǎn)環(huán)節(jié)、合規(guī)管理的重點(diǎn)人員、合規(guī)管理的重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行了補(bǔ)充。